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從國際貿(mào)易壁壘的迅速發(fā)展趨勢來看，隨著以前傳來的貿(mào)易壁壘趨向分化，關(guān)稅、配額和許可證等壁壘逐漸弱化，反傾銷等從前傳來的貿(mào)易壁壘長期存在，但以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘卻迅速發(fā)展。 因此，國際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的迅速發(fā)展動向值得特別關(guān)注 、從生產(chǎn)行業(yè)和貿(mào)易行業(yè)向服務(wù)貿(mào)易和投資行業(yè)的擴(kuò)展 tbt的表現(xiàn)形式非常廣泛，既涉及國際或地區(qū)協(xié)議、國家法律、法令、規(guī)定、要求、準(zhǔn)則、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性措施，也涉及非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。 tbt的復(fù)蓋范圍越來越廣 從產(chǎn)品形態(tài)來看，不僅僅是初級產(chǎn)品，還涉及所有的中間產(chǎn)品和產(chǎn)品。 從產(chǎn)品的生命周期來看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和費(fèi)用以及處置等各個環(huán)節(jié)。 從相關(guān)行業(yè)來看，tbt的產(chǎn)生起源于生產(chǎn)行業(yè)，在不斷擴(kuò)大到貿(mào)易行業(yè)的今天，從有形商品擴(kuò)展到金融、新聞等服務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)等各個行業(yè) 從世貿(mào)組織成員通報的情況看，機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品仍是tbt通報的重點(diǎn)——SPS通報通常涉及農(nóng)產(chǎn)品和食品領(lǐng)域。 在世貿(mào)組織的新一輪談判中，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、農(nóng)業(yè)等議題涉及新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題 二、稍具自主性的措施呈現(xiàn)出向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)變的趨勢 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘行業(yè)中，有iso9000、iso14000、各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、haccp認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等多項自主措施，生產(chǎn)者自主決定是否基本申請認(rèn)證 但近年來，一些自主措施與強(qiáng)制性措施相結(jié)合，有向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)變的趨勢 美國規(guī)定自1997年12月18日起，所有美國出口的水產(chǎn)品生產(chǎn)公司必須建立和運(yùn)行haccp的，將haccp從原生產(chǎn)公司自發(fā)的安全衛(wèi)生控制行為發(fā)展為政府對食品安全衛(wèi)生管理的強(qiáng)制性要求。 根據(jù)歐盟2002年5月12日通過的《生態(tài)紡織品標(biāo)簽》指令( 2002/371/ec )，到2005年，貼有環(huán)保標(biāo)簽的紡織品將從現(xiàn)在的19種擴(kuò)大到30種 2002年德國政府決定啟用“生態(tài)食品標(biāo)記”，以區(qū)別于一般食品 類似的例子很多 三、從比較具體的產(chǎn)品延伸到生產(chǎn)經(jīng)營的全過程 最典型的例子是強(qiáng)制推進(jìn)haccp管理系統(tǒng) haccp是危害分解和重要控制點(diǎn)的英語簡稱，其目的是在生產(chǎn)過程中消除可能出現(xiàn)的食品安全危害，而不是通過事后檢測來保證產(chǎn)品的可靠性 以haccp為基礎(chǔ)的食品安全系統(tǒng)被稱為haccp系統(tǒng)，其起源于美國 最初是用來保證航天食品的安全和衛(wèi)生的。 經(jīng)過40多年的快速發(fā)展，已經(jīng)在美國、加拿大、歐盟等發(fā)達(dá)國家廣泛應(yīng)用，成為當(dāng)今世界最權(quán)威的食品安全質(zhì)量管理體系之一 haccp系統(tǒng)的目的是抑制“從農(nóng)場到餐桌”食品的生產(chǎn)、加工、儲存、銷售過程中可能發(fā)生的食品安全危害，食品加工公司可以通過它確保提供給顧客的食品的更安全。 另一個例子是強(qiáng)制推行ppm標(biāo)準(zhǔn) PM標(biāo)準(zhǔn)是指通過規(guī)定產(chǎn)品加工生產(chǎn)過程中可使用的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范來管制產(chǎn)品的生產(chǎn)過程 在以往世貿(mào)組織的環(huán)境與貿(mào)易相關(guān)條款和各國的國內(nèi)法規(guī)中，無論這種產(chǎn)品是如何加工、生產(chǎn)制造的，都要為最終產(chǎn)品本身指定基準(zhǔn)，這一點(diǎn)備受關(guān)注 發(fā)達(dá)國家根據(jù)同類產(chǎn)品加工和生產(chǎn)技術(shù)做法的不同對生態(tài)環(huán)境的影響限制或禁止以不利于環(huán)境的做法生產(chǎn)的產(chǎn)品 ppm標(biāo)準(zhǔn)問題的爭論意義重大，從環(huán)境保護(hù)的角度看有其合理性，但從貿(mào)易的角度看，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展水平較低，出口產(chǎn)品的ppm決不亞于發(fā)達(dá)國家，濫用ppm標(biāo)準(zhǔn)會給發(fā)展中國家的出口帶來毀滅性的后果 另外，對勞動密集型工業(yè)的生產(chǎn)過程強(qiáng)制推行勞動標(biāo)準(zhǔn)，對畜禽產(chǎn)品的生產(chǎn)過程推行動物福利標(biāo)準(zhǔn)，也將嚴(yán)重影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展 四、影響和擴(kuò)散效果越來越明顯 tbt的影響比關(guān)稅和常規(guī)非關(guān)稅壁壘更廣、更深 多項tbt措施可能限制或禁止直接進(jìn)口 另外，技術(shù)壁壘具有明顯的擴(kuò)散效果 tbt措施引起連鎖反應(yīng)，從一個產(chǎn)品多涉及所有相關(guān)產(chǎn)品的國家擴(kuò)展到跨國乃至世界 如2002年5月歐盟通過的生態(tài)紡織品服裝新指令( 2002/371/ec )，原本只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品為腈綸、棉和天然纖維、彈性纖維、亞麻和其他強(qiáng)韌性纖維、大麻、黃麻和茭麻、脂毛和其他 同時，一國實施的技術(shù)性貿(mào)易措施容易引起其他國家的模仿，2002年1月30日，歐盟理事會以中國舟山產(chǎn)冷凍蝦含量超標(biāo)為由，根據(jù)《關(guān)于對中國產(chǎn)進(jìn)口動物產(chǎn)品采取某些保護(hù)措施的決議》，停止進(jìn)口中國產(chǎn)人和動物消費(fèi)的動物源產(chǎn)品 歐盟的這一舉措很快引起了美國、匈牙利、俄羅斯、沙特阿拉伯等國的模仿 五是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生活水平的提高，呈現(xiàn)出水漲船高的趨勢 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)并用于新的技術(shù)法規(guī) 技術(shù)創(chuàng)新使檢測設(shè)備、手段和做法更加先進(jìn)，一點(diǎn)國家特別是世貿(mào)組織先進(jìn)成員運(yùn)用tbt的水平不斷上升，對進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來越細(xì)，要求也越來越嚴(yán)格 近年來人們對人類生命安全和世界環(huán)境問題的關(guān)注在發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)中對這些方面的要求越來越高 例如，2000年歐盟發(fā)布2000/24/ec、2000/42/ec指令，增加茶葉農(nóng)殘量10個項目，茶葉農(nóng)殘量6個項目發(fā)生變化 2001年7月1日歐盟新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢驗標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到118個，其中限制項目達(dá)到40多種，部分農(nóng)殘量限制標(biāo)準(zhǔn)也從100倍提高到200倍。 2002年7月1日，日本厚生省決定新設(shè)約200種農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn) 國內(nèi)外約700種農(nóng)藥中，厚生勞動省對其中229種設(shè)定了農(nóng)殘標(biāo)準(zhǔn) 2002年11月8日提出的食品衛(wèi)生法修正案，加強(qiáng)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的檢驗制度，對包括沒有設(shè)定殘留標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)藥在內(nèi)的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品一律停止流通 六、技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉采用 目前歐盟和美國一方面設(shè)置了技術(shù)壁壘，要求符合進(jìn)口國公司產(chǎn)品設(shè)定的技術(shù)水平或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 另一方面，申請了該基準(zhǔn)水平下的技術(shù)專利 這是技術(shù)壁壘和專利壁壘的交叉采用，這種做法可以最大限度地保護(hù)本國公司的利益。 其他國家的公司要出口這樣的產(chǎn)品，必須向?qū)Ψ街Ц稑O高的專利錄用費(fèi)，這樣不僅出口利潤受挫，價格問題也難以走出國門。 如歐盟打火機(jī)cr法，根據(jù)該規(guī)定，出廠價格或海關(guān)價格低于2歐元的打火機(jī)，必須安裝防止兒童開放的安全鎖(簡稱cr裝置)，同時通過歐盟相關(guān)認(rèn)證部門的實驗 但是，在提出該法案之前，歐盟打火機(jī)公司開發(fā)并申請了安全裝置的專利 也就是說，中國公司為了滿足歐盟兒童鎖定標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)出口，向外國公司購買專利，支付巨額專利費(fèi)，將會導(dǎo)致生產(chǎn)價格大幅提高，失去溫州打火機(jī)制造商的價格特征，失去市場。 溫州公司自行開發(fā)，或者開發(fā)需要很長時間和巨大的開發(fā)費(fèi)用，也有可能失去歐盟市場 七、發(fā)達(dá)成員仍是實施技術(shù)壁壘的主體，快速發(fā)展中國家也越來越重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘 由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展水平的不同，各國在tbt的制定和實施上存在很大差異 一般來說，先進(jìn)成員占主導(dǎo)地位，許多國際標(biāo)準(zhǔn)由先進(jìn)成員參與制定 但是，近年來發(fā)展迅速的成員也越來越重視技術(shù)壁壘的引入和實施 從1995年至2001年tbt和sps通報的情況看，wto成員實施技術(shù)壁壘呈加速上升的趨勢。 1995年的tbt通報量為389件，但1997年激增到846件，之后每年保持在600件左右 sps通報量保持勢頭，從1995年的198件激增到2001年的772件 1995年—2001年tbt通報累計4321件、sps通報2757件，共計7078件 其中，發(fā)達(dá)國家的tbt通報2429件，占總量的56.21%，快速發(fā)展中國家的通報1892件，占43.79%。 1999年以來，發(fā)展迅速的中國tbt通報量超過了發(fā)達(dá)國家，有居后高位的趨勢 但是，從整體上看，發(fā)達(dá)國家仍處于特色地位 這一時期發(fā)達(dá)國家的sps通報量為1516件，占總量的54.99%，快速發(fā)展中成員的通報為1241件，占45.01% 發(fā)達(dá)國家sps通報量的增長速度大大超過了快速發(fā)展中成員 發(fā)達(dá)國家的tbt/sps通報共計3945件，占總量的55.74%，快速發(fā)展中國家為3133件，占44.26% 八、使用國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的趨勢有所加強(qiáng) 由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平迅速發(fā)展的不同，各國制定和實施tbt有很大差異 tbt是非關(guān)稅壁壘的第一種形式，具有合理性和隱蔽性優(yōu)勢，容易被貿(mào)易保護(hù)主義利用，形成不合理的貿(mào)易壁壘 歐盟成員早就認(rèn)識到技術(shù)壁壘對成員國間貿(mào)易的不利影響，1969年制定了《消除商品貿(mào)易中技術(shù)壁壘常規(guī)綱領(lǐng)》，首次提出了國際貿(mào)易中限制技術(shù)壁壘的貿(mào)易規(guī)則。 1979年關(guān)貿(mào)總協(xié)定“東京回合”制定了“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”。 烏拉圭回合編纂、補(bǔ)充和完善了該協(xié)定，簽署了衛(wèi)生措施和植物衛(wèi)生措施協(xié)議書( sps協(xié)議書) 為了使技術(shù)性貿(mào)易措施成為不合理的貿(mào)易壁壘，世貿(mào)組織制定了《良好行為規(guī)范》，建議各國采用國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 另外，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、食品法典委員會、世界衛(wèi)生組織等國際組織的作用越來越大，越來越多的成員參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，越來越多的國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序被各成員使用，而且國際標(biāo)準(zhǔn)越來越成為處理糾紛的重要依據(jù)。 例如，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的iso9000質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和iso14000環(huán)境管理體系已經(jīng)成為進(jìn)入國際市場的許可證 九、與安全相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘越來越嚴(yán)格 隨著客戶健康和安全意識的提高，對安全相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求也越來越高，首要涉及食品、藥物、化妝品、電器、玩具、建材領(lǐng)域。 國際貿(mào)易的一個代表性例子是20世紀(jì)80年代初歐盟與美國的含有生長激素的激素牛肉事件進(jìn)行了比較 這種生產(chǎn)激素可能會對人類健康產(chǎn)生一定的影響，但沒有權(quán)威的科學(xué)證據(jù)。 因為歐盟基于“零風(fēng)險”禁止進(jìn)口含有這種激素的牛肉，引起長期的紛爭 十、技術(shù)性貿(mào)易壁壘與反傾銷、保障措施、關(guān)稅保護(hù)交替并用 日本為了確保糧食安全，對大米進(jìn)口實行各方面的限制時:首先實行400%的高關(guān)稅，使進(jìn)口大米的價格特征完全喪失。 其次實行進(jìn)口配額招標(biāo)，投標(biāo)存在國別歧視 常規(guī)進(jìn)口招標(biāo)沒有實現(xiàn)真正意義上的市場準(zhǔn)入，在sbs招標(biāo)辦法中，日本糧食廳根據(jù)需要任意提高進(jìn)口大米的價格，嚴(yán)重影響進(jìn)口大米的競爭力 就是實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制。 上世紀(jì)90年代初對大米進(jìn)口實施了一些農(nóng)殘檢測指標(biāo)。 1994年增加到56個項目，1998年增加到104個項目。 2001年增加到114個項目。 現(xiàn)在增加到123個項目，2002年中國大米包裝袋的鉛含量超過標(biāo)準(zhǔn)。 此外，歐盟還對中國撰稿人提出反傾銷指控，在中國公司答辯成功后，制定了兒童安全裝置要求，即cr法案等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，貿(mào)易涉及的各種技術(shù)問題更加繁多復(fù)雜，而且客戶對商品質(zhì)量、衛(wèi)生和安全的要求也越來越高，高新技術(shù)含量測試和檢驗檢疫技術(shù)的快速發(fā)展，成為一個國家利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對國際 而且，經(jīng)濟(jì)全球化引發(fā)的激烈國際市場競爭，重塑了國家間貿(mào)易保護(hù)手段的格局 所有這些因素都使技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題不斷升級越來越成為影響國際貿(mào)易快速發(fā)展的重要因素 作者是福建社會科學(xué)院亞太經(jīng)濟(jì)所研究員