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鐘婧

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)5月8日?qǐng)?bào)道，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，“老鼠們”無(wú)處可逃。 這不僅包括在私作老鼠倉(cāng)獲利，還包括在老鼠倉(cāng)虧錢學(xué)雷鋒的“好同志”。

損鼠倉(cāng)的存在似乎有點(diǎn)不可思議，但據(jù)記者所知，近年來(lái)至少發(fā)生了2例。 其中一個(gè)例子是年曝光的原國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益的基金經(jīng)理黃林，這個(gè)上?；鹬械墓J(rèn)帥哥利用被控制的某人的賬戶進(jìn)行操作，最終損失了5.4萬(wàn)元。 另一位基金經(jīng)理也來(lái)自上海的基金企業(yè)。 這位是年4月13日被解職的前匯豐晉信美女基金經(jīng)理鐘小婧。

吃虧的老鼠倉(cāng)也是藝術(shù)

顧名思義，做老鼠倉(cāng)的初衷是賺錢，王黎敏、唐建、劉海、涂強(qiáng)、張野等人利用老鼠倉(cāng)賺得盆滿缽滿，但其中張野利用老鼠倉(cāng)一舉獲利上千萬(wàn)。 但是，遇到市場(chǎng)環(huán)境惡劣等非人力不可抗拒的因素，其結(jié)果有可能是“偷雞不能反噬大米”，我們來(lái)看黃林和鐘小婧這兩個(gè)男人和女人的例子。

我們先看看黃林。 外表英俊的他被諷刺為“史上最悲劇的基金管理者”。 根據(jù)當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果，黃林從2007年3月至2009年4月，在中國(guó)富蘭克林中國(guó)收益基金的基金托管人之間，操縱其托管的晉的賬戶，先于或同期認(rèn)購(gòu)自己托管的中國(guó)收益基金，賣出同樣的股票8只 黃林也因此被禁止進(jìn)入市場(chǎng)，被取消就業(yè)資格，被罰款30萬(wàn)元，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

其操作的8只股票包括寧波華翔、華發(fā)股、東軟股、大族激光、華東醫(yī)藥、百聯(lián)股、岳陽(yáng)紙業(yè)、振華港機(jī)等。 根據(jù)當(dāng)時(shí)公開的記錄和當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)環(huán)境，黃林使用有杜松子酒的賬戶操作多發(fā)生在熊市，結(jié)果老鼠倉(cāng)出現(xiàn)了赤字。

幾年后，黃林沒(méi)有想到得到了“繼承人”。 這就是來(lái)自匯豐晉信的鐘小婧。 相關(guān)資料顯示，1980年9月出生的鐘小婧為中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、英國(guó)諾丁漢大學(xué)金融與投資學(xué)碩士，具備基金工作資格。 曾任人壽保險(xiǎn)股份有限公司企業(yè)投資經(jīng)理和聯(lián)泰大都會(huì)人壽保險(xiǎn)有限企業(yè)投資經(jīng)理。 2008年11月加入?yún)R豐晉信基金管理企業(yè)成為高級(jí)固定收益研究員，年11月至年12月成為匯豐晉信貨幣市場(chǎng)基金經(jīng)理。 從2009年10月開始擔(dān)任匯豐晉信順利加息債券型投資基金經(jīng)理，并于2009年4月13日被解職。 根據(jù)處罰書，鐘小婧提交的賬單更是“慘不忍睹”。 花300萬(wàn)元以上的資金玩老鼠倉(cāng)，損失8萬(wàn)元以上，最終被罰款20萬(wàn)元。 、

根據(jù)記者手頭上海證券監(jiān)督局的處罰書，2009年7月20日至年1月3日，鐘小婧與基金經(jīng)理在準(zhǔn)備期間，聘用了自己的賬戶及其部分控制權(quán)的張某賬戶，匯豐晉信各基金認(rèn)購(gòu)?fù)黄髽I(yè)股，共交易12只，累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額3，244

具體來(lái)說(shuō)，鐘表小婧證券賬戶與匯晉信各基金交易股份共11只同步或稍晚，分別為“國(guó)陽(yáng)新能”、“一汽富維”、“超聲波電子”、“煙臺(tái)冰輪”、“六安環(huán)能”、“銅陵有色”、“銅陵有色” 張某證券賬戶為匯豐晉信各基金交易股之一，即與“銅陵有色”同步或稍晚，成交金額143，694元，虧損20，733.88元。

但是，這個(gè)最新事件有個(gè)疑點(diǎn):記者問(wèn)，鐘小婧在企業(yè)期間擔(dān)任基金經(jīng)理的都是固定收益類產(chǎn)品，邏輯上擅長(zhǎng)借款，對(duì)股票投資不了解，也不怎么有趣，但為什么要開股票賬戶操縱股票？

對(duì)此，處罰書稱，鐘小婧在與匯豐晉信平滑加息基金經(jīng)理準(zhǔn)備期間，通過(guò)企業(yè)授權(quán)獲得匯豐晉信管理的股票型基金、混合基金投資品種新聞查詢權(quán)，登錄匯豐晉信投資管理交易系統(tǒng)查詢相關(guān)基金委托、成交流水， 采用擁有自己證券賬戶及其部分控制權(quán)的張某證券賬戶，匯豐晉信各基金認(rèn)購(gòu)?fù)黄髽I(yè)股，共12股同期或稍后交易。 從某種意義上說(shuō)，企業(yè)防火墻的脆弱性給了她乘坐的機(jī)會(huì)。

反省老鼠的倉(cāng)庫(kù)連綿不斷

記者了解到，隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)越來(lái)越自信使用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)捕鼠，基金企業(yè)密集聚集的京滬深三地風(fēng)鶴唳，近日多家基金企業(yè)曝光了老鼠倉(cāng)。

在此，記者想指出的是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)其實(shí)在老鼠倉(cāng)頻率高的時(shí)代也負(fù)有不可避免的責(zé)任。 記者觀察到，雖然新的基金法規(guī)定允許基金職員投資證券，但必須建立申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，避免與該管理基金的所有者發(fā)生利益沖突。 去年最后一天，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《基金工作人員證券投資管理指南(試行)》，要求基金工作人員本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資遵循長(zhǎng)期投資理念，持有證券最短期限約為3個(gè)月以上，基金管理人規(guī)定的持有期內(nèi)不得出售證券

記者了解到，事實(shí)上，基金企業(yè)工人在這條規(guī)定出來(lái)之前，很多人用各種方式炒股，接近基金經(jīng)理的便利條件，他們可以幫助企業(yè)建設(shè)那些股票，北京某老10家基金企業(yè)市場(chǎng)部的負(fù)責(zé)人已經(jīng)成為大莊家。 新股上市后，各基金企業(yè)在新聞準(zhǔn)備制度的執(zhí)行中也無(wú)利可圖。 實(shí)際上，這也讓基金的老鼠倉(cāng)從一個(gè)側(cè)面黯然失色。

近日，北京、上海有被媒體曝光的基金企業(yè)，公募圈知名的羅澤萍、牟旭東不幸落馬，而海富通基金更夸張地說(shuō)，有5名基金經(jīng)理卷入了鼠標(biāo)謠言，這5人平均近期離任或離職。

對(duì)此，北京某基金圈資深人士在接受記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)的捕鼠名單上還有更大的人物。 其中有些已經(jīng)轉(zhuǎn)為私募基金，現(xiàn)在公開的只是冰山一角，大數(shù)據(jù)時(shí)代更猛烈的捕鼠風(fēng)暴正在悄然降臨。