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證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布數(shù)份行政處罰決定書中國證監(jiān)會網(wǎng)站15日發(fā)布數(shù)份行政處罰決定書，其中對福建省發(fā)行證券、興安證券、西北證券和天勤證券等4家證券企業(yè)處以罰款，并對證券工作資格和市場禁入等 福建省發(fā)行客戶保證金超過30億證監(jiān)會公告稱，1997年5月至2004年4月，福建省發(fā)行證券累計挪用客戶保證金68筆，累計發(fā)生額30.085億元。 如此頻繁的挪用和如此巨額的客戶資金，為什么還能在監(jiān)管層的眼皮底下頻頻到手呢？ 這也必須從福建省發(fā)行證券隱瞞的犯罪方法來說 證監(jiān)會認為，福建省發(fā)行證券挪用客戶保證金的過程，由福建省發(fā)行證券總經(jīng)理黃玉麟、張曉偉按照福建省發(fā)行證券實際控制人吳永紅及其管理的福建協(xié)盛貿(mào)易企業(yè)和福建省發(fā)行證券周邊企業(yè)提出資金訴求，先安排資金管理中心準(zhǔn)備資金，并將計劃路線通知相關(guān)營業(yè)部，并通知其 明確了該營業(yè)部或資金管理中心填寫資金申請書并報告張曉偉等人批準(zhǔn)，資金管理中心向相關(guān)營業(yè)部提交保證金。 根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，1997年8月以來，福建省證券挪用客戶保證金，從利用融資、理財?shù)荣Y金挪用產(chǎn)生的營業(yè)部劃入資金管理中心，累計填補缺口24.625億元。 另外，2003年1月1日至2004年3月31日，福建省證券委托客戶理財資金1530799.14萬元，2004年3月31日，尚未委托兌現(xiàn)的理財資金1212537.07萬元 福建省證券在收到上述委托理財資金時，規(guī)定了2%至10%的留存收益率 另外，福建省發(fā)行證券天津六緯路營業(yè)部還存在為用戶開戶買賣國債等問題 興安證券公司挪用保證金關(guān)閉的證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，興安證券在經(jīng)營過程中有挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，金額為252926681.20元的西北證券在經(jīng)營過程中有挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶債券的行為， 且金額較大的天勤證券及其下屬營業(yè)部在2002年至2005年6月30日期間，挪用客戶交易結(jié)算資金向大股東道勤控股有限企業(yè)提供融資，金額較大 證監(jiān)會表示，由于興安證券、西北證券、天勤證券挪用客戶交易結(jié)算資金數(shù)額較大、情節(jié)惡劣，造成嚴重社會危害，沒有繼續(xù)經(jīng)營的條件，證監(jiān)會決定吊銷興安證券、西北證券、天勤證券的證券業(yè)務(wù)許可，責(zé)令關(guān)閉 興安證券、西北證券和天勤證券上述違法行為相關(guān)責(zé)任人的解決另行進行 并且，中國證監(jiān)會在相關(guān)行政處罰決定書中，對嚴重違規(guī)的重慶實業(yè)和科健股份有限公司及其負責(zé)人作出了行政處罰決定。