本篇文章1246字，讀完約3分鐘

“2021年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》15句必背關(guān)鍵句”，更多證券從業(yè)資格考試信息，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。

搜題看答案，歷年真題，試題答案全免費(fèi)，題王網(wǎng)為考生提供高效、智能的職業(yè)教育題庫(kù)。

  1、公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

  2、公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據(jù)、是一種自治性規(guī)則。

  3、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)和協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過(guò)總數(shù)的25%，司法強(qiáng)制執(zhí)行除外。

  4、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

  5、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

  6、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  7、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

  8、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

  9、普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

  10、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

  11、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

  12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  13、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。

  14、股份公司在設(shè)立的過(guò)程中，發(fā)起人的權(quán)利包括：①參加公司籌委會(huì);②推薦公司董事會(huì)候選人(而非決定);③起草公司章程;④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利;⑤公司不能成立時(shí)，在承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用之后，可以收回投資款項(xiàng)和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

  15、中國(guó)證jian會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

題王網(wǎng)tiw.cn提供高效的免費(fèi)智能題庫(kù)備考服務(wù)，全面覆蓋財(cái)經(jīng)類、建筑類、資格類、醫(yī)衛(wèi)類、計(jì)算機(jī)類等領(lǐng)域。 題王擁有優(yōu)質(zhì)豐富的學(xué)習(xí)資料和備考階段的高效服務(wù)，致力于提高學(xué)習(xí)效率。