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原標(biāo)題：2021基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范歷年真題05-10

來源：https://www.tiw.cn/zixun/230439

2021基金從業(yè)資格證考試歷年真題及答案

基金從業(yè)資格考試題庫

1、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對象是()。 （單選題）

A. 本人、父母、配偶

B. 本人、直系親屬

C. 本人、配偶

D. 本人、配偶、利害關(guān)系人

題王試題答案：D

2、 基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是()。 （單選題）

A. 采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B. 依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C. 贈(zèng)送基金份額銷售基金

D. 低于基金銷售成本銷售基金

題王試題答案：B

3、 在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是()。 （單選題）

A. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息

B. 被調(diào)查方公開披露的信息

C. 第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的信息

D. 被調(diào)查方提供的非公開信息

題王試題答案：B

4、 當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)．托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證會及地方證監(jiān)局備案。 （單選題）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

題王試題答案：B

5、 關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是()。 （單選題）

A. 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B. 公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C. 自中國證會書面對基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

題王試題答案：C