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天元證券投資基金上市廢止公告

《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運營管理辦法》、《天元證券投資基金合同》(以下簡稱《基金合同》)、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)督管理部《關(guān)于天元證券投資基金份額持有人大會決議備案的回函》(證券基金機構(gòu)監(jiān)督管理部[ 341號)根據(jù)《天元證券投資基金份額所有者大會決議生效公告》等有關(guān)規(guī)定，天元證券投資基金(以下簡稱“基金天元”)基金經(jīng)理南方基金管理有限企業(yè)向深圳證券交易所申請基金天元上市交易提前終止，深圳證券交易所 現(xiàn)將基金天元上市中止的相關(guān)內(nèi)容公告如下。

結(jié)束上市基金的基本新聞

基金全稱:天元證券投資基金

基金簡稱:基金天元

交易代碼: 184698

基金類型:契約型封閉式基金

發(fā)售結(jié)束日期:年7月3日

上市權(quán)益登記終止日期:年7月2日，即年7月2日下午在深圳證券交易所交易終止后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)深圳分企業(yè)在冊登記的本基金全部基金份額所有者享有基金天元終止上市后的相關(guān)權(quán)利。

二、關(guān)于基金中止上市的決定的第一份復(fù)印件

基金于2009年5月8日在北京本地召開所有者大會，會議審議了《天元證券投資基金轉(zhuǎn)型若干事項議案》，基金管理人于2009年5月9日發(fā)布了《天元證券投資基金份額所有者大會表決結(jié)果公告》。 基金份額持有人大會決議由基金管理人向中國證監(jiān)會備案，完成備案手續(xù)后生效。 基金托管人于年5月28日發(fā)布《天元證券投資基金份額持有人大會決議生效公告》，向深圳證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金天元上市交易，并得到深圳證券交易所同意( []216號)。

三、基金停止發(fā)售后若干事項的證明

(一)經(jīng)修訂的基金合同生效；

從基金天元停止上市之日起，基金名稱變更為“南方天元新產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金”(以下簡稱“南方天元”)，由《天元證券投資基金合同》修訂的“南方天元新產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金合同”生效，基金份額所有者、基金管理者和基金管理者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為“

(二)基金份額變更登記、集中申購、申購贖回；

1、基金天元終止上市交易后，原基金天元份額所有者轉(zhuǎn)為南方天元份額所有者，基金份額仍在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)注冊。 南方天元集中購買，集中購買期最長1個月以內(nèi)，期間不開放回購。 集中申購結(jié)束后，以驗資結(jié)束日入市后的基金份額凈額為基準進行份額換算，進行份額變更登記，合并原份額和集中申購份額。 集中申購期結(jié)束后，南方天元將放開日常申購、贖回、重新向市場申請，業(yè)主可按照深圳證券交割所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)的有關(guān)規(guī)定辦理基金份額的交易和申購贖回業(yè)務(wù)。

2、南方天元放開回購業(yè)務(wù)后，原基金份額所有者可以通過場內(nèi)和場外兩種方式進行基金份額的回購。

(一)原基金份額由具有場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位的基金份額持有人托管，可以直接贖回基金份額。

(2)原基金份額由不具備場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位的基金份額持有人托管的，將基金份額移交給具備場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位后進行基金份額的贖回。

(3)原基金份額所有者也可以在系統(tǒng)間進行托管業(yè)務(wù)，將基金份額托管在異地，進行原基金份額的回購。

三、觀察若干事項

(一)基金終止上市交易后，在南方天元放開回購和上市交易之前，投資者不能進行基金回購，也不能進行基金交易，存在一定的流動性風(fēng)險。

(二)對采取司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等措施的基金份額，有關(guān)登記機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

四、相關(guān)機構(gòu)

(一)基金經(jīng)理；

名稱:南方基金管理有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈塔31、32、33層全樓

法定代表人:吳萬善

成立時間: 1998年3月6日

電話: ( 0755 ) 82763888

傳真: ( 0755 ) 82763889

(二)基金經(jīng)理；

名稱:中國工商銀行有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

成立時間: 1984年1月1日

法定代表人:姜建清

電話號碼: 010-66105799

傳真: 010-66107879

聯(lián)系方式:趙會軍

(三)銷售機構(gòu)；

有關(guān)集中認購的配售機構(gòu)具體名單，請參閱基金經(jīng)理在基金停止上市后發(fā)布的《南方天元新產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金集中認購期基金份額發(fā)售公告》。 有關(guān)可以辦理基金申購贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)的具體清單，請參閱基金經(jīng)理在放開基金日常申購贖回業(yè)務(wù)前發(fā)布的相關(guān)公告。

五、其他

投資者請登錄我們的網(wǎng)站( nffund )或聯(lián)系我們的客戶服務(wù)電話400-889-8899了解詳細信息。

在這里公告。

南方基金管理有限公司

年6月30日