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11月12日，記者來到北京市海淀區(qū)國泰君安知春路營業(yè)廳，大廳內(nèi)有關(guān)滬港通的標志和推廣海報隨處可見。

“做得這么簡單嗎？ ’來上海港通業(yè)務(wù)的股東在得到業(yè)務(wù)員的肯定回答后，放心地離開了。

國泰君安業(yè)務(wù)員告訴《證券日報》記者，開通滬港通業(yè)務(wù)流程很簡單，近幾天辦理人數(shù)也明顯增加。 開通滬港通對個人投資者來說，證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元。 其次，不存在重大的不良可靠性記錄。 最后，個人投資者不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或限制參與港股交易的情況。 機構(gòu)投資者參與港股交易，應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

記者隨后訪問了位于北京市西城區(qū)北三環(huán)中路的西南證券營業(yè)廳，業(yè)務(wù)員也無需單獨開戶開通滬港通業(yè)務(wù)，只要投資者持有50萬元資產(chǎn)，即可提供3個月內(nèi)的中國人民銀行信用報告，填寫專業(yè)信息評估問卷，并向證券企業(yè)發(fā)布滬港通協(xié)議書和風險揭示

國泰君安業(yè)務(wù)員告訴記者，為了提高處理效率，國泰君安于10月20日開始在網(wǎng)上業(yè)務(wù)。 來營業(yè)廳詢問如何開設(shè)上海港通口賬戶的人很多，希望辦理的顧客鼓勵他們在網(wǎng)上辦理，比在營業(yè)廳辦理更方便。

國泰君的業(yè)務(wù)員解釋說，需要來營業(yè)所填寫多份表格。 與營業(yè)廳的處理不同，網(wǎng)上處理不需要填寫過多的表格，不需要提供3個月以內(nèi)的信用報告。 客戶下載國泰君安富易交易系統(tǒng)平臺，登錄平臺后，根據(jù)提示填寫客戶新聞和風險評估問卷，進行知識測試，簽署風險提示書，個人客戶資產(chǎn)達到50萬元即可成功

記者向一家證券公司詢問，營業(yè)廳與網(wǎng)上填寫的專業(yè)信息評估問卷復(fù)印件相似，題目均為港股通相關(guān)基礎(chǔ)知識，共有10題，1題為10分，獲得80分即可通過測試。 記者在表示擔心因知識評估而無法開通滬港通時，該證券公司告訴記者，如果在大廳處理，可以向客戶提供知識評估的答案，如果在網(wǎng)上處理，客戶可以自己從網(wǎng)上搜索答案。

一家證券公司在接受記者采訪時表示，11月11日企業(yè)發(fā)布了滬港通客流量統(tǒng)計表。 企業(yè)自10月17日受理滬港通業(yè)務(wù)以來，其所屬子企業(yè)500人左右，北京總企業(yè)6000人左右處理了這項業(yè)務(wù)。